Robinhood ukarany, ale notuje rekordowe wyniki finansowe
Platforma handlu online Robinhood zgodziła się zapłacić 29,75 mln dolarów w ramach ugody dotyczącej kilku dochodzeń prowadzonych przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) w związku z nadzorem i praktykami zgodności firmy.
Kwota ugody obejmuje 26 mln dolarów grzywny cywilnej oraz 3,75 mln dolarów odszkodowania dla klientów. FINRA poinformowała 7 marca, że Robinhood nie reagował na sygnały ostrzegawcze dotyczące potencjalnych nadużyć, co doprowadziło do naruszeń związanych z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy, nadzorem i ujawnianiem informacji.
Z ustaleń FINRA wynika, że Robinhood Financial nie zapewnił odpowiedniego nadzoru nad swoim systemem rozliczeniowym, mimo że między marcem 2020 r. a styczniem 2021 r. występowały zauważalne opóźnienia w przetwarzaniu transakcji. W tym okresie firma ograniczyła handel tzw. akcjami memowymi, takimi jak GameStop (GME) i AMC Entertainment Holdings (AMC).
Robinhood Financial i Robinhood Securities nie wykryły, nie zbadały ani nie zgłosiły manipulacyjnych transakcji, podejrzanych przepływów finansowych oraz przypadków przejęcia kont klientów przez hakerów. Ponadto Robinhood Financial otworzył „tysiące kont”, nie weryfikując w wystarczającym stopniu tożsamości klientów.
FINRA stwierdziła, że firma nie wdrożyła odpowiednich procedur przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz nie zapewniła właściwego nadzoru i archiwizacji komunikacji w mediach społecznościowych, promując posty sponsorowane przez influencerów. Niektóre z tych treści zawierały obietnice lub nierzetelne informacje, które mogły wprowadzać inwestorów w błąd.
Odszkodowanie w wysokości 3,75 mln dolarów wynikało z przekazywania klientom niedokładnych lub niepełnych informacji poprzez mechanizm „collaring” zleceń rynkowych, który zmieniał je na zlecenia z limitem ceny.
Robinhood Financial i Robinhood Securities zgodziły się na przyjęcie ustaleń FINRA bez przyznawania się do winy ani zaprzeczania zarzutom.
Ugoda została zawarta dwa miesiące po tym, jak dwie spółki Robinhood osiągnęły porozumienie z amerykańskim organem nadzoru papierów wartościowych na kwotę 45 mln dolarów. Dochodzenie, zakończone 13 stycznia, wykazało naruszenia ponad 10 przepisów prawa dotyczących papierów wartościowych, w tym brak należytej archiwizacji i przechowywania elektronicznej komunikacji z klientami w latach 2020–2021.
Mimo tych problemów Robinhood odnotował rekordowy dochód netto w wysokości 916 mln dolarów oraz ponad 1 mld dolarów przychodów w czwartym kwartale 2024 r. Przychody z transakcji kryptowalutowych wyniosły 358 mln dolarów, co stanowi 200-procentowy wzrost rok do roku. Wolumen obrotu kryptowalutami wzrósł o 450% do 71 mld dolarów.
źródło: cointelegraph.com
Strona ma charakter informacyjny. Nie ponosimy odpowiedzialności za decyzje związane z inwestowaniem na rynku kryptowalut.
