Coinbase zgadza się na ugodę w wysokości 100 mln dolarów
Departament Usług Finansowych Stanu Nowy Jork (ang. NYDFS) osiągnął porozumienie z Coinbase po przeprowadzeniu dochodzenia w sprawie programu zgodności giełdy kryptowalut.
W ogłoszeniu z 4 stycznia NYDFS informuje, że Coinbase zapłaci grzywnę w wysokości 50 mln dolarów w odpowiedzi na naruszenia nowojorskich usług finansowych i przepisów bankowych, a także zainwestuje 50 mln dolarów w poprawę swojego programu zgodności. Według organu nadzoru finansowego giełda kryptograficzna miała wiele braków zgodności związanych z wymogami dotyczącymi przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML). NYDFS zgłosił problemy z procesem Coinbase dotyczącym wprowadzania użytkowników i monitorowania transakcji.
Coinbase przyznała Departamentowi swoje niepowodzenia w tym zakresie. Ponadto niektóre z tych problemów były znane Coinbase od co najmniej 2018 r., sygnalizowane zarówno przez wewnętrzne oceny, jak i zewnętrzne przeglądy, w tym badania przeprowadzone przez Departament. Chociaż Coinbase pracowała nad rozwiązaniem tych problemów, jej postęp był powolny: postęp w niektórych obszarach nastąpił dopiero niedawno, a prace pozostają do chwili obecnej.
– stwierdza NYDFS.
Nowojorskie organy regulacyjne poinformowały, że Coinbase zezwala klientom na otwieranie kont bez przeprowadzania wystarczających kontroli przeszłości – co stanowi naruszenie wymogów AML w ramach stanowego systemu licencyjnego. Według regulatora wzrost liczby użytkowników na giełdzie kryptowalut przyczynił się do „nie nadążania” za monitorowaniem podejrzanych transakcji, powołując się na zaległości w postaci ponad 100.000 alertów.
Jesteśmy dumni z naszego zaangażowania w przestrzeganie przepisów, ale jesteśmy również gotowi przyznać gdzie popełniliśmy błędy, w tym płacąc kary i ciężko pracując, aby rozwiązać problemy.
– powiedział Paul Grewal, dyrektor prawny Coinbase.
źródło: cointelegraph.com
Strona ma charakter informacyjny. Nie ponosimy odpowiedzialności za decyzje związane z inwestowaniem na rynku kryptowalut.
